安徽省旅游集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作

實(shí)施方案

 

為深入貫徹落實(shí)《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見》（皖發(fā)[2012]10號(hào)）、省紀(jì)委《關(guān)于開展全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防工作的實(shí)施方案》（皖廉防[2012]1號(hào)）和省國(guó)資委《關(guān)于印發(fā)省屬企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案的通知》（皖國(guó)資黨發(fā)[2012]31號(hào)）的有關(guān)要求，拓展從源頭上防治腐敗，建立教育、排查、防范、預(yù)警工作機(jī)制，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，現(xiàn)結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，建立起查找風(fēng)險(xiǎn)在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的“四前”防控機(jī)制，最大限度地遏制和減少各類違紀(jì)違法行為，為集團(tuán)公司又好又快發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。

二、目標(biāo)要求

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要達(dá)到以下目標(biāo)：一是增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。各企業(yè)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)性進(jìn)一步提高，黨員管理人員特別是各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的自覺性進(jìn)一步增強(qiáng)。二是找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)崗位、職責(zé)、制度和機(jī)制缺失造成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要全面排查，切實(shí)做到找準(zhǔn)查深。三是完善防控措施。逐步建立以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制。四是有效預(yù)防腐敗。預(yù)防腐敗工作力度進(jìn)一步加大，措施更加有力，最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生，保護(hù)企業(yè)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

三、主要任務(wù)

認(rèn)真查找崗位、部門、企業(yè)在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，健全完善以權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督為核心、以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)、以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度健全、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

四、實(shí)施步驟

集團(tuán)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要步驟分為四階段進(jìn)行：

（一）動(dòng)員部署階段（2012年7月至8月）

各企業(yè)要成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室(以下簡(jiǎn)稱防控領(lǐng)導(dǎo)小組)，認(rèn)真組織本企業(yè)員工學(xué)習(xí)省委、省紀(jì)委、省國(guó)資委黨委和集團(tuán)公司黨委的有關(guān)文件和會(huì)議精神，制定具體實(shí)施方案，明確方法步驟，并適時(shí)召開會(huì)議，對(duì)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署。

（二）查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)階段（2012年9月至10月）

各企業(yè)要結(jié)合自身實(shí)際，采取自下而上、自上而下、上下結(jié)合的方式，從管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)流程等方面，認(rèn)真排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)本企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。

1、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)健崗位人員對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、職工幫、領(lǐng)導(dǎo)提、領(lǐng)導(dǎo)班子審等多種方式，認(rèn)真分析查找個(gè)人在職業(yè)道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)所在部門審核、備案。其中部門負(fù)責(zé)人查找的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要在部門集體審核后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員由各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子審核。

2、查找部門風(fēng)險(xiǎn)。各企業(yè)對(duì)照法律法規(guī)、公司章程及企業(yè)現(xiàn)行運(yùn)轉(zhuǎn)體制和規(guī)章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，由各企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子審核、備案。

3、查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）、物資設(shè)備采購(gòu)、招投標(biāo)活動(dòng)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)集團(tuán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。

4、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。依據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及的權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個(gè)等級(jí)評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，便于實(shí)施“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”。

（三）制定防控措施階段（2012年11月）

圍繞查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定化解和防控風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

1、針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，由本人對(duì)照崗位要求和與業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)及制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，報(bào)所在部門審核、備案。其中部門負(fù)責(zé)人崗位風(fēng)險(xiǎn)、辦法要在部門集體審核后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員由各企業(yè)班子集體審核。

2、針對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)防控，由部門從流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施和相關(guān)工作程序由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)所在單位組織審核、備案。

3、針對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)防控，由單位黨政領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)集團(tuán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。

屬于崗位責(zé)任方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡(jiǎn)明的業(yè)務(wù)流程圖。屬于制度缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度。

部門、單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施和相關(guān)工作程序，要統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。

（四）總結(jié)檢查階段（2012月12月）

1、對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，歸納整理成功經(jīng)驗(yàn)和做法。

2、編制風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，將各個(gè)工作階段及成果歸納總結(jié)，形成規(guī)范文本。

3、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)已界定的風(fēng)險(xiǎn)，建立長(zhǎng)效管理機(jī)制；結(jié)合工作調(diào)整和預(yù)防腐敗的新要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容并制定防控措施；逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、糾錯(cuò)整改和責(zé)任追究機(jī)制。

五、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識(shí)。開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是中央和省委著眼于反腐敗斗爭(zhēng)的新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的重要**部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、提高管理水平的重大舉措。由于集團(tuán)近幾年發(fā)展較快，管理幅度不斷增大，點(diǎn)多面廣，管理難度也隨之加大。因此，通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達(dá)到加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范管理、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的目的。各單位要積極組織廣大干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)的有關(guān)文件和會(huì)議精神以及相關(guān)要求，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央和省委的重要**部署上來。

（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。集團(tuán)公司成立風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組。各企業(yè)要把開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。要成立風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)工作和日常工作。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促檢查等工作，各部門要密切配合，積極參與，共同把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作做好。

（三）突出工作重點(diǎn)。要突出領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財(cái)、物管理等事項(xiàng)的重要崗位。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

（四）注重工作實(shí)效。各單位要結(jié)合實(shí)際，從查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)上下功夫、從健全防控機(jī)制上做文章、從確保管用上想辦法；要把推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)與貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》和《廉潔從業(yè)規(guī)定》結(jié)合起來；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實(shí)施，既要有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作而使日常工作程序復(fù)雜化，影響辦事效率；要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作常態(tài)化，隨著企業(yè)發(fā)展和上級(jí)對(duì)反腐倡廉建設(shè)提出的新要求，要及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容并制定防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。